新版GB/T45001-2020認(rèn)證審核需準(zhǔn)備的工作資料清單匯總

3月6日，最新的GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)代替了GB/T 28001-2011、GB/T 28002-2011。

GB/T45001-2020審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料？GB/T45001-2020最新標(biāo)準(zhǔn)主要變化有哪些？申請最新標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證需要的材料有哪些？新舊GB/T45001標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的時(shí)間軸和里程碑，這些質(zhì)量人一定要弄清楚！

GB/T45001-2020審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。

企業(yè)申請GB/T45001-2020認(rèn)證需要的材料

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

2、職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)、現(xiàn)狀評價(jià)評價(jià)報(bào)告

3、安全生產(chǎn)許可證

4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明

5、公司簡介及體系認(rèn)證范圍說明

6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖

7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書

8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況

9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄

10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)

11、公司電路線路平面圖

12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)

13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、特殊工作崗位等重要位置,并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置)

14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等)

15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況

16、消防驗(yàn)收報(bào)告

17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)

18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)

19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)

20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))

21、職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)

22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)

23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))

24、三級安全教育的資料

25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單

26、特殊工種的培訓(xùn)情況

27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理

28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)

29、現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)

30、勞保用品(PPE)的使用知識(shí)培訓(xùn)

31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)

32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的人員培訓(xùn)

33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說明書)

34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求

35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單

36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要

37、合規(guī)性評價(jià)計(jì)劃

38、合規(guī)性評價(jià)報(bào)告

39、部門危險(xiǎn)源識(shí)別與評價(jià)表

40、危險(xiǎn)源匯總清單

41、重大危險(xiǎn)源清單

42、重大危險(xiǎn)源控制措施

43、事件處理情況(四不放過原則)

44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等)

45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料

46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)

47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單

48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場安全標(biāo)簽

49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施

50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表

51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表

52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表(MSDS)

53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表

54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表

55、體系運(yùn)行檢查表

56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表

57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表

58、發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康

59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測計(jì)劃表

60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄

61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況

62、公司健康安全監(jiān)測報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)

63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))

64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表

65、緊急情況清單/匯總

66、應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書

67、防火安全檢查記錄表

68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表

69、消防設(shè)施檢查記錄

70、各樓層/車間逃生平面圖

71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄

72、行車、電梯安全檢定報(bào)告

73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證

74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗

75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等)

76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告

77、管理評審計(jì)劃、評審輸入材料、簽到表、評審報(bào)告等

78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理

79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)

80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等

81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器,并明確標(biāo)識(shí)

82、化學(xué)品使用及存放場所配備相應(yīng)的MSDS表

83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施

84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施

85、倉庫(尤其是化學(xué)品倉)具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施

86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放

87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況:防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等

88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況:配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等

89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫的管理狀況(存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)

90、消防設(shè)施配備情況:滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等

91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品

92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)

93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如:學(xué)校、居民區(qū)等)

序號(hào)

附件名稱

內(nèi)容要求

1

營業(yè)執(zhí)照

必須提供

如運(yùn)營地址與注冊地址不一致、或體系覆蓋多個(gè)運(yùn)營地址的情況時(shí)需提交該地址的法律地位證明文件，可包括：營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會(huì)團(tuán)體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件、環(huán)評報(bào)告、租賃合同等的掃描件。提供租賃合同的，需同時(shí)提交企業(yè)蓋章說明

2

組織成文信息

包括保持成文信息、保留成文信息：如手冊、程序文件（新標(biāo)準(zhǔn)未要求，但仍可保留）或包含職安方針、職安目標(biāo)、管理體系范圍、過程要素的文件、制度、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)、記錄等;

3

重大危險(xiǎn)源清單

必須提供

應(yīng)包括所識(shí)別的與過程有關(guān)的主要的危險(xiǎn)源和OHS風(fēng)險(xiǎn)，在過程中所使用的主要危險(xiǎn)材料

4

認(rèn)證范圍內(nèi)的每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)/服務(wù)流程圖

制造型企業(yè)必須提供生產(chǎn)工藝流程圖，非制造型企業(yè)提供服務(wù)流程圖

5

人員清單

必須提供，應(yīng)包含在組織場所內(nèi)及組織場所外的工作人員的詳細(xì)信息。

6

組織適用的法律法規(guī)及其他要求清單

必須提供

7

行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等

3C產(chǎn)品證書、衛(wèi)生許可證、道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證、防爆合格證等國家相關(guān)政策規(guī)定的許可范圍內(nèi)證書

8

消防驗(yàn)收報(bào)告

必須提供

9

近一年內(nèi)組織的各項(xiàng)污染物監(jiān)測報(bào)告

《AAA---建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理名錄》外企業(yè)可不提供，如計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成、軟件開發(fā)企業(yè)）

10

安全生產(chǎn)許可證

參照法規(guī)要求，如礦山、煙花炮竹、?；⒏呖兆鳂I(yè)等必須提供

11

職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)、現(xiàn)狀評價(jià)評價(jià)報(bào)告（或簡易現(xiàn)狀評價(jià)報(bào)告）

《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分類管理目錄》外的企業(yè)可不提供，如軟件開發(fā)等無職業(yè)病危害的行業(yè)

12

臨時(shí)場所清單

（工程\系統(tǒng)集成\運(yùn)維\勘測服務(wù)\監(jiān)理\物業(yè)服務(wù)等企業(yè)適用）

PS:《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（安監(jiān)總局47號(hào)令）第二十條 存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測。

職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，除遵守前款規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每三年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價(jià)。

GB/T45001-2020最新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了哪些主要變化？認(rèn)證企業(yè)和審核員該如何準(zhǔn)備申請GB/T45001-2020認(rèn)證需要的材料和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的時(shí)間軸和里程碑？

GB/T45001-2020最新標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO45001:2018，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)已于2018年3月12日正式發(fā)布了ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》，該標(biāo)準(zhǔn)將代替OHSAS18001：2007。

標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的時(shí)間軸和里程碑

2016年11月IAF通過了IAF2016-15號(hào)決議，規(guī)定了ISO45001的轉(zhuǎn)換期過渡期為ISO45001標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的三年，即在2021年3月12日前完成ISO45001:2018代替OHSAS18001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換工作。IAF（國際認(rèn)可論壇）于2018年1月發(fā)布了IAFMD21，對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)由OHSAS18001轉(zhuǎn)換成ISO45001的相關(guān)工作提出了要求，CNCA（國家認(rèn)監(jiān)委）于2015年9月發(fā)布了《關(guān)于管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版工作安排的公告》（2015年第30號(hào)），CNAS（國家認(rèn)可委）于2018年4月發(fā)布了CNAS-EC-050_2018《關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)由GBT28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO45001:2018的認(rèn)可轉(zhuǎn)換說明》。

標(biāo)準(zhǔn)的主要變化及企業(yè)轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備

1）ISO45001的構(gòu)建是在OHSAS18001已有的規(guī)范上，其主要目標(biāo)是相同的，都是為提高組織的職業(yè)健康安全績效。同時(shí)也存如下不同之處：

*使用了ISO管理體系的高級結(jié)構(gòu)

*更加關(guān)注“組織環(huán)境”

*強(qiáng)調(diào)最高管理者的職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)作用

*更加關(guān)注于管理職責(zé)

*強(qiáng)調(diào)了基于風(fēng)險(xiǎn)的思維

*更加關(guān)注于績效的監(jiān)視與測量

2）及早采取行動(dòng)，以便順利完成轉(zhuǎn)換,這些行動(dòng)可能包括：

*理解新標(biāo)準(zhǔn)的要求，參加新標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)

學(xué)習(xí)并理解新標(biāo)準(zhǔn)要求是轉(zhuǎn)換工作的開始。

*進(jìn)行差距分析，策劃轉(zhuǎn)換變更，制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃

對目前體系與新標(biāo)準(zhǔn)的差距進(jìn)行評估，列出其在策劃、實(shí)施、文件、記錄和人員能力等各方面的差距。針對每項(xiàng)差距安排計(jì)劃，包括職責(zé)分派、預(yù)期輸出、任務(wù)時(shí)間要求等。

*執(zhí)行轉(zhuǎn)換計(jì)劃，新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施

執(zhí)行轉(zhuǎn)換計(jì)劃的安排，注意每項(xiàng)計(jì)劃所需的資源、時(shí)間等會(huì)有所差異。如一些重大變化（組織環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、管理體系整合等）需要企業(yè)給予更多投入，包括高層更加緊密的參與，更多知識(shí)的擴(kuò)展等。在完成轉(zhuǎn)換策劃的各項(xiàng)計(jì)劃后，管理體系按新標(biāo)準(zhǔn)要求運(yùn)行實(shí)施。

*內(nèi)部評估

在管理體系按照新標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行后，建議您安排適當(dāng)?shù)膬?nèi)審和管理評審，對新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的有效性進(jìn)行評估，以確保轉(zhuǎn)換工作的順利完成。

*申請標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換審核

認(rèn)證證書和標(biāo)志

2021年3月12日之前新舊版本的證書均可頒發(fā)。

2018年3月12日之后頒發(fā)的OHSAS18001:2007或GB/T28001-2011證書有效期截止2021年3月11日，GB/T45001-2020idtISO45001:2018證書有效期不變，為證書頒發(fā)之日起3年。

2021年3月12日后不再頒發(fā)OHSAS18001:2007或GB/T28001-2011證書